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一张罚单干掉全年25%利润 新时代证券折戟美丽生态

  • 日期:2019-06-26 12:04:31
  • 来源:互联网
  • 编辑:小狐
  • 阅读人数:872

​新时代证券因投行业务出现严重纰漏被罚没4470万元,而在该项目上其总收入不过2020万元

一张罚单干掉全年25%利润  新时代证券折戟美丽生态(图1)

投资时报记者 冯锦浩

300亿消失!

ST康美(600518.SH)卷起的风暴将广东正中珠江会计师事务所拖入了黑洞,由后者参与审计的其他92家A股上市公司亦遭致市场的反复打量。始作俑者自然需要付出代价。昔日“白马股”52周内股价跌幅最高已达89%,而中介机构,则领到中国的立案调查书。

据悉,由于在担任深圳美丽生态股份有限公司(下称美丽生态,000010.SZ)重大资产重组项目独立财务顾问期间,以及与发行股份购买资产及募集配套资金的非公行主承销商过程中,存在未勤勉尽责、出具文件有误导性陈述的情况,新时代证券日前被证券部门查处。

中国官网发布的行政处罚决定书显示,对新时代证券责令改正,给予警告,没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得1220.1万元,并处以50万元罚款。罚没金额总计达到4470.1万元,相当于其该项目收入的1.21倍。

“这一处罚力度非常之大。”有市场观察家如此表示。

针对此次部门相关处罚情况,《投资时报》记者向新时代证券发函进行了解,但截至发稿对方并未作出回复。

尽调失职

从部门披露的行政处罚决定书中可以看到,新时代证券与美丽生态早在2015年3月6日曾签订过一份《北京深华新股份有限公司与新时代证券有限公司之财务顾问协议》正式担任美丽生态收购江苏八达园林有限公司(下称八达园林)100%股权的独立财务顾问,以及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公行的主承销商。

在签订合同后,新时代证券仅作为主承销商有1220.1万元的进项,另外,该券商于2015年3月至12月期间,还曾分三次收到美丽生态支付的财务顾问费用合计800万元。

收取了近2000万元的费用,但新时代证券相关工作却被指未做到勤勉尽责,存在诸如了解项目情况时数次遗忘对方回复内容,现场走访缺失等问题。

据了解,针对美丽生态重大资产重组项目,新时代证券安排的主办人名为董晓瑜,2015年2月董晓瑜与其他中介机构共同对金沙湖项目的进行现场走访,并与金沙湖管委会规划建设局局长杨某娣进行沟通。彼时,董晓瑜已经了解到“金沙湖项目未施工”2015年1月至5月期间,董晓瑜曾向八达园林总经理王某杰了解金沙湖项目情况,但却遗忘王某杰回复内容,并且问询未记入工作底稿。2015年2月至5月期间,上述项目组会同律师、会计师向八达园林了解金沙湖项目收入真实性、招投标等情况。在美丽生态收到对其重大资产重组申请文件的反馈意见后,2015年7月,董晓瑜曾向八达园林财务经理王某了解金沙湖项目情况,但耐人寻味的是,王某回复内容又被“遗忘”在工作底稿中再次没有记录相关问询。

此后,新时代证券的项目组再未走访金沙湖项目现场,也未就金沙湖项目进展情况开展访谈、问询或其他工作。

颇有意味的是,对于八达园林的另一个项目是镇江市官塘新城路网绿化工程投资、建设及移交(下称官塘项目)新时代证券的工作再次出现类似纰漏。2015年2月至5月期间,项目组会同律师、会计师向八达园林了解官塘项目收入真实性、招投标等情况时并没有现场走访。董晓瑜于2015年7月就框架协议的情况访谈镇江交投财务经理刘某明,但未向刘某明了解官塘项目施工进展情况。在此后,新时代证券项目方既未走访官塘项目现场,也未就该项目进展情况开展访谈、问询或其他工作。

误导性陈述

不仅尽调工作不到位,性质更为严重的是,部门指出新时代证券对金沙湖项目、官塘项目出具的文件,以及2015年收入预测存在误导性陈述。

据悉,2015年5月14日,新时代证券在出具的《独立财务顾问报告》中预测江苏八达园林2015年可实现收入13.57亿元。不过,该券商2015年7月从八达园林取得的29个项目的情况表显示,八达园林实际确认的17个项目2015年上半年收入为6894.46万元,这一比例仅是该17个项目2015年全年预测收入的9.4%。

在发现项目半年只完成了预测业绩的一成不到后,理应对相关预测乃至报告做出调整。但部门披露的信息显示,针对上述财务数据与预测数据的重大差异,新时代证券未持有应当的职业谨慎,未进行审慎分析,在后续出具的《补充独立财务顾问报告》和《财务顾问核查意见》中,继续使用《独立财务顾问报告》中的预测数据。

新时代证券注册地为北京市,注册资本金为29.1亿元,公司下属5家分公司,60多家证券营业部。该公司业绩在券商分类排名中并不靠前,2018年营业收入为19.68亿元,归母净利润为1.83亿元,而本次4470万元罚款占到上述净利润的25%。

本文相关词条概念解析:

项目

项目是具有目标、期限(起点与终点)、预算、资源消耗与资源约束以及专门组织的一次性独特任务。

时代

时代是一个名词,指历史上以经济、政治、文化等状况为依据而划分的时期。

网友评论

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wwxdj1987
wwxdj1987
还是不能进入替补席呢
2019-11-13 18:49 710
要速度回复
要速度回复
用小毛笔沾水刷在橡皮泥的表面,少量多次即可
2019-11-15 00:32 659
AA恋沈
AA恋沈
三年来最大空难,波音最先进为何折戟?
2019-11-20 21:43 632
上之者上也
上之者上也
在这里我来谈谈我的方法
2019-11-12 13:22 283
多多的爸爸
多多的爸爸
至今这份处罚决定仍然高挂在中国足协官网,而且上面已经是王小平签字确认,这应该属于官方的正式文件了
2019-11-16 23:41 74
贪嗔痴慢疑
贪嗔痴慢疑
中国足协连签5张罚单罚款25.9万,罚单却闹出“笑话”,你怎么看待?
2019-11-11 23:11 612
花怎么都不
花怎么都不
不要心存任何的不善,因为你有很多地方得向他请教
2019-11-15 21:51 134
piziniu020
piziniu020
你得和他建立深厚的友谊,但是偶尔得让你女朋友知道她和她的蓝颜说话说的太多了你会吃醋
2019-11-17 22:10 291
kukuku357
kukuku357
逐渐加水,反复捏,彩泥(橡皮泥)沾水会掉色,不过把水气揉到泥里,揉好以后,手上的颜色又会回到泥上面
2019-11-19 15:27 471
仰望星空20
仰望星空20
渐渐地你会发现身边的苍蝇会越来越少
2019-11-19 11:28 870
一样de陌生
一样de陌生
如何干掉女朋友的蓝颜?
2019-11-14 06:04 32
冰is糖
冰is糖
橡皮泥会干掉吗?
2019-11-12 08:50 705
oPoQoRo
oPoQoRo
你可以试试了网上搜来的,不知能不能帮上你的忙
2019-11-16 06:52 910
别用眼睛说
别用眼睛说
手机“干掉”了哪些物品?
2019-11-15 07:35 103
惠州小肥妹
惠州小肥妹
足协不只是要管理足球要专业些,公文写作也需要更加专业点吧
2019-11-16 05:15 657
默默看着你a
默默看着你a
如不行,再按以上步骤重复几次
2019-11-12 18:07 665

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